區塊鏈時代下的跨境刑事管轄與執法

隨着技術的不斷進步，以太坊等公鏈爲代表的區塊鏈網路正在展現其作爲下一代價值互聯網的巨大潛力。這種全球性的公共基礎設施能夠實現數據點對點傳輸、零成本訪問、信息公開透明且不可篡改。然而，區塊鏈網路的去中心化特性也導致了監管缺失，使得詐騙、盜竊、洗錢等犯罪行爲呈現出國際化、隱蔽化的趨勢。傳統的跨境刑事管轄和執法制度已經難以有效規制這些新型犯罪。

這一現狀正在推動各國對傳統跨境刑事管轄和執法制度進行重大改革。本文將從中國的相關法律規定出發，探討Web3從業者跨境工作的法律風險。

跨境刑事管轄與執法的基礎

在討論跨境刑事管轄與執法之前，我們需要理解"主權"這一核心概念。主權是現代國際法體系的基石，賦予國家在其領土範圍內享有最高且終局性的權力。同時，主權平等原則要求各國相互尊重，不幹預他國內政。

基於主權概念，管轄權的行使可分爲"對內行使權利"和"對外行使權利"。對內行使權利是國家主權的直接體現，而對外行使權利則受到嚴格限制，以避免侵犯他國主權。跨境刑事管轄與執法作爲一種"執法管轄權"，必然受到嚴格的約束。

近年來，一些發達國家利用經濟優勢，擴張自身管轄權，對海外企業和個人實施長臂管轄，這種做法實際上是對跨境刑事管轄和執法的濫用。

中國的跨境刑事管轄與執法實踐

管轄權的確定

中國進行跨境刑事管轄主要基於三種原則：

1. 針對中國公民的屬人管轄
2. 針對外國公民的保護管轄
3. 基於國際條約或其他國際法義務的普遍管轄

對於中國公民在國外實施的犯罪行爲，通常依據屬人管轄原則確定管轄權。《中華人民共和國刑法》第7條規定，中國公民在境外犯罪的，適用中國刑法，但最高刑爲三年以下有期徒刑的，可以不予追究。

對於外國公民在境外危害中國或中國公民的犯罪行爲，《刑法》第8條規定，如果最低刑爲三年以上有期徒刑，可以適用中國法律，除非按照犯罪地法律不受處罰。

在請求外國司法協助之前，中國司法機關還需要依據"雙重犯罪原則"進行審查。只有當犯罪行爲在中國和被請求國的法律中都被認定爲犯罪且需要處罰時，才能提出司法協助請求。

刑事司法協助的程序

刑事司法協助是跨境刑事管轄和執法的基礎。中國的《國際刑事司法協助法》規定了刑事司法協助的範圍，包括送達文書、調查取證、安排證人作證、查封扣押凍結涉案財物等。

提出刑事司法協助請求的主體根據是否存在相關條約而定。對於有協助條約的國家，由司法部、國家監察委員會、最高人民法院等機關在各自職權範圍內提出。對於沒有籤訂協助條約的國家，則通過外交途徑解決。

實例分析：跨境加密資產詐騙案

2022年底，上海靜安區檢察院披露了一起涉及加密資產的跨境詐騙案。犯罪團夥通過將被害人拉入炒股羣，假借"資深導師"名義介紹股市行情和加密貨幣投資，實施詐騙。

上海警方經過偵查，發現這是一個跨境電信網路詐騙團夥，以多個"博彩"網站或投資平台爲掩護，誘騙被害人投資。

值得注意的是，本案中辦案機關並未向外國申請司法協助，而是在國內進行布控，最終在全國各地抓獲了59名回流的犯罪嫌疑人。這反映出雖然中國已與多國簽署刑事司法互助條約，但實際使用率不高，可能是由於效率低下、手續繁瑣等原因。

結語

需要強調的是，Web3從業者並非"天生犯罪人"，與加密資產相關的業務也不一定構成犯罪。當前社會對Web3從業者的誤解，部分源於一些規範性文件對區塊鏈技術和加密資產持否定態度，以及一些地方存在的"趨利性執法"現象。

然而，如果中國公民以加密資產爲幌子，在境外針對中國公民實施犯罪行爲，即使身在國外，也難逃中國刑法的制裁。因此，Web3從業者在開展跨境業務時，應當充分了解相關法律風險，確保合法合規經營。